Política AML & KYC

Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Conheça Seu Cliente

Nosso compromisso com a integridade financeira e a transparência em todas as operações.

Nosso Compromisso

A Kaptal Brokers e suas empresas associadas (doravante 'Companhia') adotam uma política rigorosa de combate e prevenção à lavagem de dinheiro, bem como a qualquer prática que possa facilitar essa atividade ou viabilizar o financiamento de atos terroristas ou outras condutas ilegais.

A Companhia exige que seus gestores, colaboradores e parceiros observem estritamente estas diretrizes para impedir que seus produtos e serviços sejam usados com finalidades ilícitas.

Definição de Lavagem de Dinheiro

Para os fins desta política, consideram-se como lavagem de dinheiro todos os procedimentos que tenham por objetivo ocultar ou disfarçar a verdadeira origem de recursos obtidos de forma ilegal, de modo que aparentem ser provenientes de fontes legítimas ou que se apresentem como ativos legais.

O financiamento ao terrorismo, por outro lado, nem sempre implica valores obtidos de forma ilícita, mas frequentemente envolve a tentativa de mascarar a origem ou o destino final dos recursos, que poderão ser aplicados em ações irregulares.

Nosso Compromisso com a Integridade

Cumprindo estritamente esta política, a Kaptal Brokers reforça seu compromisso com os mais altos patamares de integridade, conformidade regulatória e gestão de riscos em suas operações financeiras.

Compromisso da Kaptal Brokers

A Kaptal Brokers está comprometida com os mais altos padrões de integridade e conformidade em todas as suas operações. Nossa política de AML/KYC é parte fundamental de nosso compromisso com a transparência e a segurança financeira.

Monitoramento Contínuo

Mantemos sistemas avançados de monitoramento de transações que identificam e sinalizam atividades suspeitas, permitindo uma resposta rápida e eficaz a potenciais riscos.

Avaliação de Risco

Realizamos avaliações de risco regulares para identificar vulnerabilidades e implementar medidas preventivas que protegem nossos clientes e a integridade do sistema financeiro.

Nosso Compromisso com Você

Ao escolher a Kaptal Brokers, você está optando por uma instituição que valoriza a segurança e a conformidade. Nossos procedimentos rigorosos de AML e KYC são projetados para proteger seus interesses e garantir um ambiente de negociação seguro e transparente.

Nota: Esta política pode ser atualizada periodicamente para assegurar a conformidade com as normas internacionais e locais de combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Última atualização: 12 de março de 2025